上海市长宁区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）沪0105刑初1071号 公诉机关上海市长宁区
上海市长宁区人民法院
刑 事 判 决 书
（2020）沪0105刑初1071号
公诉机关上海市长宁区人民检察院。
被告人丁宁，男，1989年6月22日出生于上海市，XX，大专文化，原系上海XX有限公司团队经理，户籍地本市长宁区。2020年6月1日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年7月7日被逮捕，现押于上海市长宁区看守所。
辩护人章海，北京德和衡（上海）律师事务所律师。
被告人彭金群，女，1980年8月28日出生于江西省吉安市，XX，高中文化，原系上海XX有限公司团队经理，户籍地江西省吉安市吉安县。2020年6月1日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年7月7日被逮捕，现押于上海市长宁区看守所。
辩护人郭欣燕，系上海市长宁区法律援助中心指派的广东国晖（上海）律师事务所律师。
被告人傅应君，女，1959年10月12日出生于广东省东莞市，XX，大学文化，原系上海XX有限公司团队经理，户籍地广东省东莞市，住本市闵行区。2020年6月1日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年7月7日被逮捕，现押于上海市长宁区看守所。
辩护人刘伟亮，广东华商（东莞）律师事务所律师。
被告人林培，女，1988年4月23日出生于河南省驻马店市，XX，高中文化，原系上海XX有限公司业务员，户籍地河南省驻马店市新蔡县，住本市长宁区。2020年6月1日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年7月7日被逮捕，同年11月27日被取保候审。
辩护人邓昌业，北京德和衡（上海）律师事务所律师。
被告人李迪，男，1988年12月8日出生于上海市，XX，大专文化，原系上海XX有限公司业务员，户籍地本市长宁区。2020年6月1日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年7月7日被取保候审。
辩护人胡嘉祺、张赟，北京观韬中茂（上海）律师事务所律师。
上海市长宁区人民检察院以沪长检金融刑诉[2020]1186号起诉书指控被告人丁宁、彭金群、傅应君、林培、李迪犯非法吸收公众存款罪，于2020年12月2日向本院提起公诉，并建议适用简易程序。本院经审查，中止简易程序的审理，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市长宁区人民检察院指派检察员严佳颖出庭支持公诉。被告人丁宁及其辩护人章海、彭金群及其辩护人郭欣燕、傅应君及其辩护人刘伟亮、林培及其辩护人邓昌业、李迪及其辩护人胡嘉祺、张赟到庭参加诉讼。审理期间，因检察机关提出补充侦查建议而延期审理。现已审理终结。
经审理查明，上海XX有限公司（以下简称XX公司）于2014年7月设立，后于本市长宁区XX路XX号太阳广场2楼设立长宁分部，在未经有关部门批准的情况下，违反国家金融管理法律规定，通过公开宣传等方式，承诺约定的年化收益率以吸引社会投资人，通过签订《会员债权受让与咨询协议》等形式，非法吸收不特定社会公众资金。
被告人丁宁于2015年1月至2018年8月，在任职XX公司长宁分部团队经理等职务期间，通过上述方式非法吸收公众资金人民币（以下币种均为人民币）8881万余元，未兑付1410万余元。
被告人彭金群于2014年10月至2018年8月，在任职XX公司长宁分部团队经理等职务期间，通过上述方式非法吸收公众资金4710万余元，未兑付890万余元。
被告人傅应君于2015年8月至2018年8月，在任职XX公司长宁分部团队经理等职务期间，通过上述方式非法吸收公众资金3046万余元，未兑付1033万余元。
被告人林培于2015年10月至2018年8月，在任职XX公司长宁分部业务员期间，通过上述方式非法吸收公众资金1284万余元，未兑付416万余元。
被告人李迪于2015年9月至2018年7月，在任职XX公司长宁分部业务员期间，通过上述方式非法吸收公众资金1448万余元，未兑付人民币118万余元。
2020年6月1日，被告人丁宁、彭金群、傅应君、林培、李迪接电话通知主动向公安机关投案自首。案发后及本院审理期间，被告人丁宁、林培、李迪先后退出部分及全部违法所得。
上述事实，被告人丁宁、彭金群、傅应君、林培、李迪在开庭审理过程中亦无异议，且有证人方某、黄某、余某、赵某、丁某等人的证言及辨认笔录，相关报案材料，XX公司营业执照、实有单位信息采集表、从业人员信息采集表，房屋租赁合同，都锦生态苑宣传册，涉案合同统计表、挂单情况统计表，相关银行账户、支付平台转账明细、情况说明，上海公信会计师事务所有限公司司法鉴定专项审计报告，相关扣押决定书、扣押清单、协助查询财产通知书、查封决定书、协助查封通知书、查封清单、案发经过表格等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人丁宁、彭金群、傅应君、林培、李迪违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大，依法应予惩处。公诉机关的指控，事实清楚，定性正确。本案系通过公开宣传等方式，向不特定对象在内的相关人员吸收资金，对指控的金额应当予以认定。辩护人关于扣除亲友投资及滚动投资金额的意见无相应依据，本院不予采纳。涉案单位设立后，以实施非法吸收资金为主要活动，辩护人关于本案系单位犯罪的意见，本院不予采纳。在本案的实施过程中，各被告人作用相当且对各自吸收的金额承担责任，故辩护人关于认定丁宁、林培从犯的意见，本院不予采纳。被告人丁宁、彭金群、傅应君、林培、李迪系自首，被告人丁宁退出部分违法所得，被告人林培、李迪退出违法所得，对各被告人依法可减轻处罚并对林培、李迪适用缓刑。根据本案的情节、后果，辩护人关于对丁宁、傅应君适用缓刑的意见，本院不予采纳。为维护国家金融管理制度，依照1997年修订的《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第六十七条第一款、第七十二条第一款及第三款、第七十三条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人丁宁犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年6月1日起至2022年11月30日止。罚金于本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳完毕）。
二、被告人彭金群犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年九个月，并处罚金人民币八万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年6月1日起至2022年2月28日止。罚金于本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳完毕）。
三、被告人傅应君犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年九个月，并处罚金人民币六万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年6月1日起至2022年2月28日止。罚金于本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳完毕）。
四、被告人林培犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币三万元。
（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳完毕）。
五、被告人李迪犯非法吸收公众存款罪，判处拘役六个月，缓刑六个月，并处罚金人民币三万元。
（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳完毕）。
六、违法所得予以追缴。
林培、李迪回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审判长周伟敏
人民陪审员范平
人民陪审员陈芳
二〇二一年七月二十一日
书记员周筱燕
附：相关法律条文
1.1997年修订的《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
2.《中华人民共和国刑法》
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
……
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
……
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
……
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。